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股票(stock)投资金和信用托职业设置规范,粮商

2019-09-16 作者:农业政策   |   浏览(75)

民国91年05月15日修正

宣布单位: 安徽 发表文号: 金管证四字第093005162号

第1条 本准绳依粮食处理法第十条第三项规定订定之。第2条 粮商及其分支机构之设立,应向首席实行官机关办理粮商登记,并拿走粮商登记证后,方得营业。前项之设立登记及其他处总管项得由粮商及其分支机构所在地粮食管理活动办理。第3条 供食用的谷物工作品种分为:一、买卖:指零售、批发。二、经纪。三、仓储。四、加工:指砻谷、碾米、磨制奶粉、磨制面粉。五、输出、输入。第4条 申请粮商及其分支机构划设想立登记,应检附下列文件及证件照费,向所在地粮管活动建议申请:一、申请书一份。二、营利工作登记证影本。三、有关文件一份:合营者:理事身分证影本。合伙组织者:合伙人身分证影本及共同合同别本或影本。集团协会者:公司注册阐明及监护人身分证影本。合营社及农民协会:CEO机关核实成立或者可之文件及首席施行官身分证影本。经营加工业务者:工厂登记证影本。经营仓库储存业务者:建筑物之使用牌照影本。经营输出、输入业务者:出进口厂家登记证件。第5条 第四条之申请,申请人得委由所在地相关粮食同业公会或团队办理。第6条 同类业务粮商,在一样直辖市或县,不得使用同一或近乎名称。第7条 登记证保藏时期为十年,期满后需一而再营业者,应于期满前半年内,检附原登记证申请换发。第8条 粮商应于领取登记证7个月内,在登记地址开业,并将登记证悬挂于营业场所显明处。第9条 粮商及其分支机构登记事项有变动或登记证错过或磨损时,应于24日内检附有关评释文件,向所在地粮食管理机关申请办理粮商改换登记或补登记证,并缴交证件照费。第10条 粮商及其分支机构停业后十10日内向所在地粮管机关报告停业登记并缴销登记证。歇业不于限时内申报者,所在地粮食处理机关得公告打消。第11条 经登记营业之粮商及其分支机构,应于开业后一个月内,参预所在地相关粮食同业公会。第12条 首席营业官机关为施行本法第十二条报告请示行政院公告管理须知及办理本法第十一条第二项审查批准业务,得请粮商填报相关质感。第13条 本法则所定申请书、登记证之格式及登记证证件照费等,由首席施行官机关定之。登记证证件本费之收入和支出,应依预算程序办理。第14条 本准则原始布日施行。

民国时期年代捌仟克年十一月11日行政治高校金融监督管委金管证四字第093005162号令订定公布全文30条;并自然布日实践

第1条 本标准依股票(stock)投资金和信用托及顾问法第六条第三项、第六十七条第二项、第七十二条、第七十四条第二项及第七十五条第二项规定订定之。

第2条 股票投资金和信用托工作得经营之业务体系,由行政治高校金融监督管理委员会依本法之规定分别查验,并于营业证照载明之;未经核实并载明于营业证件本者,不得经营。

股票投资金和信用托职业申请经营本法第三条第三项第二款全权委托投资专门的学业,应依股票投资信托职业股票(stock)投资顾问工作经营全权委托投资业务管理办准绳定办理。

信托业依信托业法第八条第二项设立合伙食委员托资金财产以入股股票交易法第六条之有价股票(stock)为指标者,除信托业法另有鲜明外,其报名兼营股票投资信托业务,应依第三章规定办理。

第3条 有下列情形之一者,不得肩负股票(stock)投资金和信用托工作之发起人:

一、曾犯公司犯罪防制条例规定之罪,经有罪判决鲜明,尚未施行完结,或实施完成、缓刑期满或赦免后尚未逾六年。

二、曾犯期骗、背信或私吞罪,经披露有期徒刑一年以上之刑确定,尚未施行完成,或实行达成、缓刑期满或赦免后不曾逾二年。

三、曾犯公务或职业侵夺罪,经透露有期徒刑以上之刑明确,尚未施行完成,或实施落成、缓刑期满或赦免后并未有逾二年。

四、违反期货(Futures)交易法或本法则定,经有罪判决明确,尚未实施完结,或试行完结、缓刑期满或赦免后尚未逾四年。

五、违反银行法第二十九条第一项规定经营业收入受积蓄、受托COO信托资金财产、群众财产或办理国内外市价业务,经揭露有期徒刑以上之刑分明,尚未奉行实现,或实行完成、缓刑期满或赦免后并未有逾七年。

六、违反信托业法第三十三条规定办理委托业务,经揭露有期徒刑以上之刑分明,尚未试行实现,或实施达成、缓刑期满或赦免后并未有逾八年。

七、受曲折之发布,尚未复权,或曾任法人发布倒闭时之董事、监察人、老板人或与其地位相等之人,其倒闭终结尚未逾四年或调协未实行。

八、使用票据经拒绝往来尚未复原往来。

九、无行为工夫或限制行为技艺。

十、受股票(stock)交易法第五十六条或第六十六条第二款之处置罚款,或受本法第一百零三条第二款或第一百零四条解除职位之处置处罚,尚未逾两年。

十一、曾充任证券商、股票投资金和信用托工作或股票(stock)投资顾问职业之董事、监察人,而于任职时期,该职业受股票(stock)交易法第六十六条第三款或第七款之处理罚款,或受本法第一百零三条第三款或第三款倒闭或废止营业许可之处分,尚未逾一年。

十二、受证券交易法第一百条第一项第二款或第一百零一条第一项撤换或免除任务之处置罚款,尚未逾七年。

十三、经查明接受旁人使用其名义充任期货(Futures)投资金和信用托工作及有价证券投资顾问事业发起人、董事、监察人、COO人或业务人士。

十四、有事实申明从事或关系任何不诚信或不正当之活动,呈现其不吻合从事股票投资信托及证券投资顾问职业。

发起人为法人者,其代表人或钦定代表采用职责时,准用前项规定。

第4条 股票投资金和信用托职业之董事、监察人或持有已发行股份总量百分之五之上之投资人,不得兼为其余股票(stock)投资金和信用托职业之发起人。

与股票(stock)投资信托工作之董事、监察人或持有已发行股份总量百分之五上述之持股人,具备集团法第六章之一所定关系公司之关系者,不得担负别的股票投资金和信用托职业之发起人。

前二项具有已发行股份总的数量百分之五以上之投资人,其股份之总结,富含其伴侣、未成年孩子及采用旁人名义持有者。

第5条 股票投资信托工作之发起人自公司设立之日起一年内,不得兼为别的股票投资金和信用托工作之发起人。

曾依第八条所定资格负担股票(stock)投资金和信用托职业之发起人者,自本会核发该股票(stock)投资信托职业营业证照之日起八年内,不得再担负其余股票投资信托职业之发起人。

第6条 本规范规定之各个书件,如系以外文作成者,除年报、业绩快报及公开表明外,应附具汉语译本。

别人提供之文件除评释书及护照影本外,均需经本地国小编驻外单位表达、或由本土法院或行政机关出具阐明、或经地点官方公证机关验证。

第7条 股票投资金和信用托工作之社团,以股份有限公司为限,其实收资本额不得少于新澳元三亿元。

前项最低实收资本额,发起人应于发起时一次认足。

第8条 经营股票投资金和信用托工作,发起人应有符合下列资格条件之基金管理机构、银行、保障集团、证券商或金融控制股份公司,其所认股份,合计不得少于首次发行股份之三成:

一、基金管理机构:

建设构造满四年,且近期四年从未因花费管理业务受其国内COO机关处分。

享有管理或CEO国际证券投资金和信用托基金职业经验。

该单位会同决定或从属单位所管理之资金财产中,以公开募集格局融资投资于期货(Futures)之一同基金、单位投资金和信用托或投资金和信用托之基金资金财产总值不得少于新比索第六百货五十亿元。

二、银行:

制造满八年,且方今五年未有因资金处总管务受其国内高管机关处分。

具有国际金融、股票(stock)或委托业务经验。

近些日子一年张卫内外资银行行资金或净值排名居前一千名内。

三、保险公司:

树立满三年,且近年来五年从未因费用处理专门的学问受其国内主任机关处分。

具有保障资金管理经验。

怀有股票基金总金额在新加元八十亿元之上。

四、证券商:

建设构造满八年,并为综合经营股票承运输和销署售、自己经营及照望业务满八年之证券商。

近期六年未曾受股票交易法第六十六条第二款至第四款规定之处分;其属国外证券商者,未曾受其国内首席实践官机关也正是前述之处分。

实收资本额达新加元八十亿元以上,且最近些日子经会计员查证核实签证之财报,每股净值一点都不小于面额。

五、金融控制股份集团:

依金融控股集团法创立之金融控股公司。

该店肆控制股份八分之四以上之子公司应有符合前三款所定资格条件之一者。

切合前项资格条件之发起人转让持有股票(stock),股票投资金和信用托职业应于发起人转让持有股票(stock)前反馈本会备查。

第9条 股票(stock)投资金和信用托职业之持股人,除顺应前条资格条件者外,每一法人股东与其关系人及法人股东利用别人名义具备股份合计,不得超出该百货店已发行股份总的数量40%。

八十四年十月一近日已依法设立之证券投资金和信用托职业之法人股东与其关系人及持股人利用外人名义具有股份合计总的数量不受前项限制。但超越百分之三十三有的于转让后不足另行买进。

前二项所称关系人,指符合下列情况之一:

一、控股人为自然人者,指其伴侣、二亲等以内之血亲及投资者本人或配偶为领导之集团。

二、法人股东为法人者,指受同一来源调控或持有相互调节关系之法人。

第10条 股票(stock)投资信托职业应设置投资商讨、财务会计、内部审查批准等机关。

第11条 股票(stock)投资金和信用托工作应依工作规模、业务意况及其间调控之管理须求,配置适足及适任之部门主持、首席推行官人及业务职员,并应顺应股票(stock)投资金和信用托工作管事人与业务职员管理准绳所定之资格条件。

前项从事证券投资金和信用托职业监护人与业务人士管理法则第二条第二项第一款至第四款所定业务之业务职员,不得少于业务职员总人数之一半。

第12条 经营股票(stock)投资金和信用托职业,发起人应填具申请书,并产品检验用具下列文件,向本会提议申请许可:

一、集团章程。

二、营业计画书:载明业务经营条件、内部组织分工、以往二年内期货投资金和信用托基金募集发行及工作发展计画、职员招募与教练、场所设施轮廓及今后二年之财务处境之预估。

三、发起人名册:载明姓名或市廛名称、身分证号码或公司统一编号、住址或本公司所在地、出资额及认股比率。自然人发起人应检附身分注脚文件;法人发起人应检附公司章程、公司设立登记评释文件影本、继续营业之注明文件、代表人出任之指派书及被指派人同意书、经会计师查证核实签证之方今一寒暑财经报告、董事名册、监察人名册、持有股票百分之三以上主要股东名单及关联集团名单。

四、发起人会议纪要。

五、符合第八条规定之发起人资格注解文件。

六、发起人无本法第六十八条、第七十三条及第七十六条规定情况之注解书。

七、第八条规定以外之发起人无违反本法第七十五条规定境况之证明书。

八、法人发起人之代表人或钦命代表行使义务时,无本法第六十八条规定情形之表明书。

九、经律师或会计考察之期货(Futures)投资金和信用托职业申请设立案审核查表及出具之查处汇总意见书。

十、申请书暨附属类小部件所载事项无虚伪、隐匿之注明书。

第13条 期货(Futures)投资信托职业应自本会许可之日起五个月内依法办妥公司注册,填具申请书,并产品检验用具下列文件,向本会申请核发营业证件照:

一、公司注册申明文件。

二、公司章程。

三、持股人名单及董事会议议事录。

四、法人股东无违反本法第七十五条规定之表明书。

五、董事、监察人名册及临时股东大会事录。

六、申请以来贰个月内经会计员查证核实签证并出具无保留心见之财务数据。

七、董事、监察人及首席实践官人无本法第六十八条及第七十三条第一项规定景况之注明书。

八、总COO符合期货(Futures)投资金和信用托职业监护人与业务人士管理准则第三条规定之资格评释文件。

九、民国时代时期证券投资金和信用托暨顾问商业同业公会出具之首席营业官人、部门牵头与业务职员资格调查合格之职员花名册及其资格评释文件。

十、监护人及单位牵头无本法第六十八条及第七十八条第三项规定境况之声明书。

十一、业务职员无本法第六十八条规定意况之评释书。

十二、老总人、部门首席实施官及业务职员均为专任之注明书。

十三、营业处所之权状影本或租借协议影本及其平面图、照片。

十四、营业处所独立且未与其他职业共同使用之声明书。

十五、书面内部调整制度及会计员出具之无保留神见之查处意见书。

十六、同业公会同意入会之注明文件。

十七、股票(stock)投资金和信用托职业申请核发营业证件本考察表。

十八、申请书暨附属类小部件所载事项无虚伪、隐匿之申明书。

股票投资信托职业未于前项时期内申请核发营业证照者,废止其设立许可。但有正当理由,于期限届满前,得向本会申请展缓延长一遍,并以四个月为限。

期货投资金和信用托职业非参预同业公会,不得开张营业。

第14条 经营期货投资金和信用托职业之申请案件有下列意况之一者,本会得不予许可:

一、违反本法第七十三条或第七十五条规定。

二、发起人资格条件不吻合第八条规定。

三、发起人有本法第六十八条或第七十六条规定情状。

四、总管及单位经理违反本法第六十八条或第七十八条第三项规定。

五、营业计画书内容欠具体或无法有效执行。

六、发起人之专门的学业力量有不能够全面有效经营股票(stock)投资金和信用托业务之虞。

七、申请文件内容或事项经开掘有虚伪不实之情状。

第15条 信托业募集发行共同委托基金投资于股票交易法第六条之有价股票占共同委托资金财产募集发行额度四分之一之上或可投资于股票(stock)交易法第六条之有价股票(stock)达新比索六亿元以上者,应依本准绳定先申请兼营期货(Futures)投资金和信用托业务,始得募集之。但访问发行货币市集同台委托资金,不在此限。

第16条 信托业依本法第六条及前条规定申请兼营股票投资金和信用托业务,应具备下列标准:

一、最前段时间经会计员查证核实签证之财务指标每股净值不低于面额。

二、前段时间3个月未曾受本法第一百零三条首款、期货(Futures)交易法第六十六条第一个款式之处分或信托业法第四十四条第一项首个款式改进并准时改良一回以上之处分。

三、近年来二年未曾受本法第一百零三条第二款、第五款以上、股票交易法第六十六条第二款以上之处分或信托业法第四十四条第一项第二款或第二项首款或第二款之处分。

第17条 信托业依本标准申请兼营股票投资信托业务,应以机构名义为之。

第18条 信托业兼营股票投资信托业务,应按第七条所定金额,指拨同样数量之营业运营开销。

信托业兼营全权委托投资工作已指拨之营运花费得并入前项总括。

信托业兼营股票(stock)投资金和信用托业务之指拨营业运转费用应专款经营,除依本法第六

十五条申请兼营全权委托投资业务或法律另有规定外,不得流用于非期货投资金和信用托业务。

第19条 信托业兼营股票投资金和信用托业务,应安装投资切磋机构,但经营其余职业已设置投资商讨单位者,不在此限。

信托业兼营期货投资金和信用托业务,办理钻探深入分析、投资或交易决策之业务职员,不得与买卖实践之业务职员相互兼任。

信托业兼营股票(stock)投资金和信用托业务,办理入股或交易决策之业务职员不得与共同委托基金职业、全权委托投资业务或自有基金之投资或交易决策职员互相兼任。

第20条 信托业兼营期货投资金和信用托业务,其从事股票(stock)投资金和信用托工作理事与业务职员管理准绳第二条第二项第一个款式至第四款所定业务之部门掌管及业务职员,除内部核实经理外,应符公约法规所定之资格条件。

第21条 信托业申请兼营期货(Futures)投资金和信用托业务,应填具申请书,并检具下列文件,向本会申请批准:

一、营业计画书:载明兼营股票(stock)投资金和信用托业务之法则、内部组织分工、将来二年内募集发行以入股期货(Futures)为目标之一同委托基金之计画及专业发展计画、人士招募与教练、场所设施概略。

二、载明兼营股票投资金和信用托业务决议之董事会决议事录。信托业为海外银行者,得以总行授权单位或人士具名之文件代替之。

三、董事及监察人名册。

四、同业公会出具之部门首席营业官与业务职员资格调查合格之职员名单及其资格申明文件。

五、董事、监察人、部门CEO及业务人士无本法第六十八条规定意况之注明书。信托业为海外际清算银行行者,得以总行授权单位或人口签定之文件替代董事、监察人之评释书。

六、管事人及机构掌管无本法第七十八条第三项规定景况之表明书。

七、最前段时间经会计员查证核实签证之财经报告。

八、经营股票(stock)投资金和信用托业务之内调整度及会计员出具之无保留神见之查处报告书。

九、申请书暨附属类小部件所载事项无虚伪、隐匿之注解书。

第22条 信托业申请兼营股票投资金和信用托业务,应自本会许可之日起八个月内,产品检验用具下列文件,依本会银香港行政局规定办理注册:

一、信托业申请兼营股票投资金和信用托业务许可函影本。

二、同业公会出具之部门牵头与业务人士资格调查合格之人士花名册及其资格评释文件。

三、指拨营业运转开支之注脚文件。

四、同业公会同意入会之注解文件。

信托业兼营证券投资金和信用托业务,非加入同业公会不得设立该项业务。

第23条 信托业兼营股票(stock)投资金和信用托业务之申请案件有下列情形之一者,本会得不予批准:

一、监护人及机关经理违反本法第六十八条或第七十八条第三项规定。

二、营业计画书内容欠具体或无法有效实行。

三、申请文件内容或事项经发掘有虚伪不实之意况。

第24条 证券投资金和信用托工作符合下列条件者,得申请开办分支机构:

一、营业满一年。但因合併或受让而设置分支机构,不在此限。

二、方今些日子经会计员查核签证之财经报告,每股净值比一点都不小于面额。

三、前段时间7个月未有受本法第一百零三条第一个款式或证券交易法第六十六条首个款式之处分。

四、前段时间四个月未曾受本法第第一百货公司零三条第二款、第三款或股票交易法第六

十六条第二款之处分。

五、近年来一年未曾受本法第一百零三条第四款或股票交易法第六十六条第四款之处分。

六、方今二年未曾受本法第第一百货公司零三条第五款或股票交易法第六十六条第四款之处分。

股票(stock)投资金和信用托职业曾受前项第两款至第三款之处置罚款,且命令其改革,于申请开办分支机构时仍未具体制改进善者,本会得不可能可其报名。

第25条 证券投资金和信用托工作设立分支机构,应填具申请书,并产品检验用具下列文件,向本会申请获准:

一、公司章程。

二、营业计画书:应载明分支机构业务COO之法则、内部协会分工、职员招募、场馆设施轮廓及以后一年财务情况之预估。

三、载明设立分支机构决议之董事会决议事录。

四、前段时间些日子经会计员查证核实签证之财报。

五、分支机构内调整度。

六、分支机构首席试行官人无本法第六十八条及第七十八条第三项规定景况之申明书。

七、申请书暨附属类小部件所载事项无虚伪、隐匿之证明书。

第26条 股票投资金和信用托工作应自本会许可之日起四个月内办妥分支机构划设想立登记,填具申请书,并检具下列文件,向本会申请核发分支机构营业证照:

一、分支机构划虚拟立登记注解文件。

二、近来日经会计师查证核实签证之财经报告;但与报名设立许可时产品检验用具之财务报告为同时者免附。

三、分支机构营业处所之权状影本或租借协议影本及其平面图、照片。

四、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之注解书。

股票投资金和信用托职业未于前项规定之间内申请核发分支机构营业证照者,本会得废止其设置分支机构之许可。但有正当理由,于期限届满前,得向本会申请展缓延长二回,并以七个月为限。

第27条 股票(stock)投资金和信用托工作除信托业兼营期货(Futures)投资金和信用托业务应依本会银香港行政局规定办理外,向本会申请核发营业证件本时,应依下列各款规定,缴纳证件本费:

一、设置股票(stock)投资信托工作者,应按法定最低实收资本额四千分之一划算。

二、设置分支机构者,为新美金二千元。

期货投资信托工作向本会申请换发营业证件照时,应缴纳证件照费新法郎一千元。

第28条 依本标准提议之申请书件不完备或记载事项不丰盛,经本会限时补正,届期无法幸不辱命补正者,退回其申请案件。

第29条 本标准规定有关书件格式,由本会通告之。

第30条 本典型自然布日奉行。

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